กฎระเบียบของรัฐบาลเกี่ยวกับตลาดหุ้น

ตลาดหุ้นเป็นหน่วยงานทางการเงินรายใหญ่ที่มีผู้เล่นทั้งรายใหญ่และรายย่อย ตลาดอำนวยความสะดวกในการเป็นเจ้าของ บริษัท สาธารณะในขณะเดียวกันก็มีอุตสาหกรรมการค้าที่มีอาชีพหลากหลายประเภท รัฐบาลกลางควบคุมกิจกรรมของตลาดหุ้นส่วนใหญ่เพื่อปกป้องนักลงทุนและรับประกันการแลกเปลี่ยนความเป็นเจ้าขององค์กรในตลาดเปิดอย่างยุติธรรม

การซื้อขายวัน

การซื้อขายวันเป็นการซื้อขายหุ้นในวันเดียวกัน ในขณะที่เกือบทุกคนสามารถซื้อหุ้นเพื่อขายในเวลาต่อมาการซื้อขายระหว่างวันมีข้อ จำกัด ที่เข้มงวด สิ่งนี้ช่วยปกป้องผู้ค้ามือใหม่จากการเข้าร่วมตลาดหุ้นในรูปแบบที่มีความเสี่ยงสูงซึ่งผู้ค้าที่ไม่รู้จะสูญเสียเงินจำนวนมากไปอย่างรวดเร็ว นอกจากนี้ข้อ จำกัด ดังกล่าวยังช่วยลดการใช้ตลาดหุ้นเป็นรูปแบบการพนันสำหรับคนทั่วไป ผู้ค้ารายวันจะต้องใช้เฉพาะบัญชีมาร์จิ้นซึ่งเป็นบัญชีนายหน้าประเภทหนึ่งที่ให้ลูกค้าเข้าถึงเงินสดจากเงินกู้จากโบรกเกอร์ นอกจากนี้เทรดเดอร์รายวันจะต้องรักษายอดคงเหลือรายวันขั้นต่ำ 25,000 ดอลลาร์ในบัญชีนายหน้าซึ่งอาจเป็นการรวมกันระหว่างเงินสดและหุ้น หากไม่เป็นไปตามนี้บัญชีจะถูกระงับจนกว่าจะมีการเพิ่มเงินใหม่หรือระยะเวลา 90 วันผ่านไป

ไปสู่สาธารณะ

จุดประสงค์หลักของตลาดหุ้นคือเพื่ออำนวยความสะดวกในการเป็นเจ้าของ บริษัท สาธารณะ เมื่อ บริษัท เลือกที่จะ "เผยแพร่สู่สาธารณะ" บริษัท จะสามารถเข้าถึงแหล่งเงินลงทุนจำนวนมากจากผู้ลงทุน แต่เพื่อให้แน่ใจว่าสาธารณชนมีความรู้ที่ถูกต้องเกี่ยวกับสุขภาพของ บริษัท กฎระเบียบกำหนดให้ธุรกิจสาธารณะต้องเปิดเผยข้อมูลมากกว่า บริษัท เอกชน บริษัท ต้องยื่นงบการเงินเป็นประจำซึ่งให้รายละเอียดเกี่ยวกับหนี้ของ บริษัท รายได้เงินเดือนของเจ้าหน้าที่หลักและข้อมูลอื่น ๆ

การลงทะเบียนนายหน้า

โบรกเกอร์เป็นคนกลางที่ให้การลงทุนแก่สาธารณชนในการเข้าถึงกิจกรรมในตลาดหลักทรัพย์ หากไม่มีนายหน้านักลงทุนส่วนใหญ่จะไม่สามารถซื้อและขายหุ้นได้ รัฐบาลควบคุมการดำเนินการของนายหน้าเพื่อให้เกิดความเป็นธรรมในอุตสาหกรรมส่วนใหญ่ของตลาดหุ้นนี้ กฎระเบียบที่สำคัญที่สุดจะกำหนดว่าใครบ้างที่สามารถดำเนินการเป็นนายหน้าได้ การจดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เป็นข้อกำหนดพื้นฐานสำหรับ บริษัท ใด ๆ ที่ทำธุรกรรมในตลาดหุ้นในนามของลูกค้า กฎระเบียบดังกล่าวแยกความแตกต่างระหว่างโบรกเกอร์และ "ตัวแทนจำหน่าย" ซึ่งทำธุรกรรมหุ้นสำหรับบัญชี บริษัท ของตนเอง หลาย บริษัท ดำเนินการเป็นทั้งนายหน้าและตัวแทนจำหน่ายซึ่งกำหนดให้ บริษัท ต้องยื่นเรื่องภายใต้บทบาททั้งสอง

ธุรกิจการค้า

บางคนหาเลี้ยงชีพโดยส่วนใหญ่หรือทั้งหมดจากการซื้อขายในตลาดหุ้น สำหรับบุคคลเหล่านี้รัฐบาลจะควบคุมวิธีการเก็บภาษีกำไรจากเงินทุน Internal Revenue Service ให้ "สถานะผู้ซื้อขาย" พิเศษสำหรับบุคคลที่มีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ที่กำหนด เมื่อได้รับสถานะเทรดเดอร์แล้วบุคคลเหล่านี้จะไม่ถูก จำกัด ข้อ จำกัด หลายประการที่เกี่ยวข้องกับภาษีกำไรจากการลงทุน แต่กิจกรรมการซื้อขายของพวกเขาจะถือเป็นรายได้ปกติ เพื่อให้มีคุณสมบัติผู้ซื้อขายต้องแสดงให้เห็นว่าเธอได้รับรายได้ส่วนใหญ่จากการซื้อขายและผลกำไรของเธอได้รับผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญจากความผันผวนในแต่ละวันของกิจกรรมในตลาด บันทึกการซื้อขายของเธอต้องระบุการมีส่วนร่วมในตลาดทุกวันตลอดทั้งปีเพื่อแสดงให้เห็นถึงการทำงานเต็มเวลา